Закон Тамбовской области от 13.10.1995 № 34-З
Об условиях выпуска и обращения облигаций областных займов
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ Тамбовская область З А К О Н Утратил силу - Закон Тамбовской области от 30.05.2003 г. N 123-З Об условиях выпуска и обращения облигаций областных займов ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим законом 1. Настоящим законом регулируются отношения вытекающие изполномочий областной Думы и Администрации области согласно Уставу(Основному закону) Тамбовской области и возникающие в связи сэмиссией, обращением, изъятием из обращения облигаций областных займов(далее именуемых - облигации), а также профессиональная деятельностьна рынке ценных бумаг. Отношения, не урегулированные настоящим законом, регулируютсязаконами Российской Федерации, иными законодательными актами области. 2. К отношениям, возникающим в связи с эмиссией облигаций нафедеральном и муниципальном уровнях, требования настоящего законаприменяются в части, не противоречащей законодательству РоссийскойФедерации о ценных бумагах и законом области. Статья 2. Законодательство Тамбовской области об облигациях областных займов 1. Законодательство об облигациях состоит из настоящего закона ииных нормативных правовых актов Тамбовской области. Стандарты эмиссии облигаций, проспектов эмиссии, унифицированныестандарты и правила осуществления профессиональной деятельности соблигациями, ведения учета и составления отчетности (как резидентами,так и не резидентами), обязательные требования и иные условия допускак публичному размещению, котированию и листингу, правила веденияреестра владельцев облигаций, определение особенностей деятельностиучастников рынка ценных бумаг регулируются нормативными актамифедеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку РоссийскойФедерации, органов законодательной и исполнительной власти области,издаваемых в пределах их компетенции, а в случаях, предусмотренныхзаконодательством Российской Федерации, - актами иных ведомствРоссийской Федерации. 2. Требования, устанавливаемые Центральным банком РоссийскойФедерации, распространяются исключительно на банки и иные кредитныеучреждения. Статья 3. Основные понятия, используемые в законе 1. Ценная бумага - документ, удостоверяющий с соблюдениемустановленной формы и обязательных реквизитов имущественные права,осуществление или передача которых возможны только при егопредъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права всовокупности. В случаях, предусмотренных законом или в установленном импорядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценнойбумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре(обычном или компьютеризованном). 2. Облигация - ценная бумага, удостоверяющая отношения займамежду ее владельцем и эмитентом. 3. Эмитент - юридическое лицо, государственный орган или органместной администрации, выпускающий ценные бумаги и несущий от своегоимени обязательства по ним перед владельцами ценных бумаг. 4. Эмиссия - выпуск в обращение ценных бумаг. 5. Размещение (выпуск) облигаций - приобретение облигаций всобственность их первыми владельцами. 6. Инвестор - физическое или юридическое лицо, приобретающееценные бумаги от своего имени и за свой счет, в том числе иностранные. 7. Купон - вырезной талон с напечатанной на ней цифрой купоннойставки. 8. Купонная ставка - годовой процент по облигации. 9. Дисконт - разница между ценой покупки и ценой продажиоблигации. 10. Государственная регистрация эмиссии - регистрация решения обэмиссии (проспекта эмиссии) облигаций с присвоением кода и внесениемзаписей об этом в Государственный реестр ценных бумаг на основанииинформации, предоставленной в соответствии с законодательствомРоссийской Федерации. Статья 4. Требования к облигациям 1. Виды прав, которые удостоверяются облигациями, обязательныереквизиты ценных бумаг, требования к форме облигации и другиенеобходимые требования определяются законом или в установленном импорядке. Отсутствие обязательных реквизитов облигации или несоответствиеустановленной для нее форме влечет ее ничтожность. 2. Права, удостоверенные облигацией, могут принадлежать : 1) предъявителю облигации (облигация на предъявителя); 2) названному в облигации лицу (именная облигация). Статья 5. Формы выпуска и обращения облигаций 1. Облигации должны иметь установленную для них форму, котораяобеспечивает передачу прав на них. 2. Облигации могут выпускаться в форме, когда номинал выражен какв денежном, так и в натуральном выражении. Обязательство такого родапредполагает, что по наступлении срока погашения владелец облигацииполучает по желанию материальные ценности или денежный эквивалентстоимости. Могут выпускаться целевые облигации на реализацию конкретныхпроектов. 3. Облигации могут иметь номинал, определенный либо в денежномвыражении - эквиваленте стоимости на дату погашения, либо внатуральном выражении. Выпуск может быть проведен в наличной и безналичной форме. 4. Документарные облигации - форма именных ценных бумаг, прикоторой осуществление и передача прав на эти ценные бумагисопровождаются выдачей документа (сертификата) ценной бумаги. 5. Бездокументарные облигации - форма именных ценных бумаг, прикоторой осуществление и передача прав на эти ценные бумаги несопровождаются выдачей документа (сертификата) ценной бумаги. 6. Порядок удостоверения ценных бумаг в форме записей на счетах иведения счетов ценных бумаг устанавливается в соответствии сзаконодательными актами Российской Федерации. 7. К облигациям на предъявителя прилагается купонный лист, покоторому один, два или четыре раза в год выплачиваются проценты, но нереже 1 раза в год. Статья 6. Доходность облигаций 1. Размеры процентных выплат по облигациям устанавливаютсяэкспертным Советом, состав которого утверждается постановлениемАдминистрации области и включает представителей законодательной иисполнительной власти, финансовых и экономических органов, а такжебанков, осуществляющих размещение займов. 2. Процент по облигациям начисляется независимо от финансовогосостояния эмитента. 3. Облигации приносят их владельцам доход в виде фиксированногопроцента от номинальной стоимости облигации, независимо от курсовойстоимости облигации. 4. Выплата дохода осуществляется купонами к облигациям (облигациина предъявителя), процентными выплатами (именные облигации) всоответствии с купонной ставкой. Возможна бескупонная форма облигаций, при которой доход пооблигации выступает как дисконт. Статья 7. Условия погашения облигаций 1. При выпуске и размещении облигаций могут быть использованынесколько вариантов погашения облигаций: а) единовременное - при создании специального фонда длярезервирования денежных средств, равного по сумме объему эмиссии ипроцентов для погашения; б) погашение сериями - при условии размещения облигаций сериями. Статья 8. Участники операций с облигациями 1. Участниками операций с облигациями являются: а) эмитенты ценных бумаг; б) инвесторы; в) лица, осуществляющие профессиональную деятельность с ценнымибумагами в соответствии с требованиями, установленными настоящимзаконом. Статья 9. Виды профессиональной деятельности с облигациями 1. Могут осуществляться следующие виды профессиональнойдеятельности: а) посредническая деятельность: - оказание услуг эмитентам облигаций по организации и проведениюподписки, а также продажа от имени эмитента ценных бумаг эмитента ипокупка за свой счет нереализованных при таком размещении облигаций; б) совершение сделок по купле и продаже ценных бумаг в процессеих обращения за комиссионное вознаграждение от своего имени и за счетдругого лица по его поручению; в) осуществление покупок и продаж облигаций от своего имени и засвой счет с обязательством заключить сделки по объявляемым ценампокупки и продажи; г) консультационная деятельность - предоставлениефинансово-экономических, юридических и других консультативных услуг вобласти операций с облигациями; д) депозитарная деятельность - деятельность по хранению облигацийи/или/учету прав на них; е) деятельность по ведению и хранению реестра владельцев(держателей) облигаций - деятельность, которую осуществляет держательреестра в порядке, установленном законодательством РоссийскойФедерации; ж) организация торговли облигациями - предоставление услуг,способствующих заключению сделок с ценными бумагами. Статья 10. Условия осуществления профессиональной деятельности с облигациями 1. Профессиональная деятельность с облигациями, по первичномуразмещению облигаций, за исключением предоставления консультационныхуслуг, осуществляется исключительно юридическими лицами. 2. Профессиональная деятельность с ценными бумагамиосуществляется на основании лицензий, выдаваемых в порядке,установленном законодательными актами Российской Федерации. ГЛАВА II. ПЕРЕДАЧА ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Статья 11. Основания возникновения и перехода прав на облигации Права на облигации, осуществляемые в соответствии с настоящимзаконом, возникают из договоров и иных сделок, как предусмотренныхзаконодательством, так и не предусмотренных им, но не противоречащихего общим началам и смыслу, которые совершаются в процессе эмиссии иобращения облигаций. Статья 12. Передача прав по облигациям 1. Права по облигациям переходят на приобретателя с моментаисполнения сделки, если соглашением сторон не определено иное. 2. Сделка по облигациям признается исполненной после завершенияпередачи этих ценных бумаг и расчетов по ним. 3. Передача облигаций в порядке дарения, наследования, разделаимущества и по иным основаниям, предусмотренным законодательнымиактами безвозмездного характера, регулируется гражданскимзаконодательством. 4. Передача именной облигации отражается путем внесения измененийв соответствующие записи в реестре владельцев (держателей) этих ценныхбумаг или на счетах ценных бумаг. Статья 13. Реестр владельцев облигаций 1. Реестром владельцев облигаций признается существующая в единойсистеме совокупность данных о каждом зарегистрированном лице суказанием, является ли оно собственником или держателем ценных бумаг. 2. Внесение записей в реестр осуществляется держателем реестра всоответствии с правилами ведения и хранения реестра, установленнымифедеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку РоссийскойФедерации. Статья 14. Форма ведения реестра владельцев (держателей) облигаций Ведение реестра может осуществляться как на бумажных, так и наэлектронных носителях. Ведение реестра в той или иной форме должнообеспечивать выполнение требований, содержащихся в настоящем законе. ГЛАВА III. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ Статья 15. Обеспечение исполнения обязательств по сделкам с облигациями 1. Участники операций вправе совершать в отношении облигаций каксамостоятельно, так и через посредников, сделки по их отчуждению,приобретению, хранению, залог и иные сделки, не запрещенныегражданским законодательством и законодательными актами РоссийскойФедерации. 2. Исполнение обязательств, вытекающих из сделок с облигациями,обеспечивается неустойкой, залогом или поручительством (гарантией). Статья 16. Ответственность за исполнение обязательств по сделкам с облигациями 1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участникомопераций с облигациями своих обязательств по сделкам с этими ценнымибумагами он обязан возместить контрагенту по сделкам все причиненныеэтим убытки в порядке, предусмотренном гражданским законодательствомРоссийской Федерации. ГЛАВА IV. ЭМИССИЯ ОБЛИГАЦИЙ Статья 17. Эмиссия облигаций 1. Эмиссия облигаций включает в себя следующие процедуры: а) решение об эмиссии облигаций, а в случаях, предусмотренныхнастоящим законом, подготовку проспекта эмиссии ценных бумаг; б) государственную регистрацию решения об эмиссии облигаций, а вслучаях, предусмотренных настоящим законом, регистрацию проспектаэмиссии; в) публикацию проспекта эмиссии облигаций; г) размещение облигаций в соответствии с зарегистрированнымрешением об эмиссии (проспектом эмиссии); д) принятие решения о завершении или прекращении размещенияоблигаций; е) публикацию и представление отчета об итогах завершенного илипрекращенного размещения облигаций. 2. В течение срока размещения облигаций, указанного взарегистрированном решении об эмиссии (проспекте эмиссии), изменениепредусмотренных ими условий размещения ценных бумаг не допускается. Статья 18. Решение об эмиссии облигаций 1. Решение об эмиссии облигаций принимается эмитентом, которыйимеет на то полномочия согласно действующему законодательству и Уставу(Основному закону) Тамбовской области. 2. Дополнительная эмиссия осуществляется после оплаты стоимостиценных бумаг завершенного или прекращенного предыдущего размещенияоблигаций этого же вида, категории, серии. 3. Решение об эмиссии облигаций должно содержать исчерпывающуюинформацию об обязательствах эмитента перед владельцами облигацийданного вида и категории, серии, форме (документарной илибездокументарной), объеме предоставляемых прав, количестве иноминальной стоимости, цене и условиях их размещения. 4. Объем прав, предоставленных выпущенными ценными бумагами, неможет быть изменен без согласия на это владельцев указанных ценныхбумаг. Статья 19. Государственная регистрация эмиссии облигаций 1. Государственная регистрация эмиссии облигаций обязательнанезависимо от количества, стоимости, категории, типа, вида, объема,предоставляемых прав, а также сроков и способов размещения ценныхбумаг. 2. Для регистрации эмиссии облигаций эмитент представляет регист-рирующим органам следующие документы: а) заявление на регистрацию; б) данные об эмитенте; в) проспект эмиссии, который включает данные о финансовомсостоянии эмитента и сведения об облигациях, содержащих следующиеданные: - форма облигаций; - вид и категория, серия; - объем прав, предоставляемых облигациями; - номинальная стоимость; - количество; - дата принятия решения о размещении; - наименование органа управления, принявшего решение оразмещении; - условия размещения: дата начала и окончания продажи облигаций,место, где можно приобрести облигации, цена размещения; - порядок получения дохода по облигациям (определение размерадохода и периодичность выплат его эмитентом); - сведения о ценных бумагах эмитента, выпущенных ранее; - направление использования средств, мобилизуемых путемразмещения облигаций (с указанием документов, подтверждающихобоснование и экспертизу проекта); - иные сведения. 3. Государственная регистрация эмиссии ценных бумагосуществляется Министерством финансов Российской Федерации. 4. Регистрация проспекта эмиссии осуществляется на федеральномуровне не позднее 45 дней с даты получения документов. Статья 20. Публичность размещения облигаций 1. Размещение облигаций до регистрации и публикации решения(проспекта эмиссии) о размещении облигаций в порядке, установленнымнастоящим законом, не допускается. 2. Эмитент, профессиональные участники рынка ценных бумаг,осуществляющие эмиссию и продажу облигаций эмитента, обеспечивают еепубличность в порядке, определенном законодательством РоссийскойФедерации. Указанные лица несут ответственность за достоверность,своевременность и полноту представления информации в соответствии сдействующим законодательством Российской Федерации. Статья 21. Признание недействительной эмиссии облигаций. Приостановление размещения облигаций 1. Размещение облигаций без государственной регистрации эмиссиине допускается. 2. Несоблюдение или нарушение процедур эмиссии облигаций,является основанием для принятия решения Министерством финансовРоссийской Федерации о приостановлении размещения. ГЛАВА V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 22. О порядке введения в действие закона 1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его принятия. Председатель Тамбовской областной Думы А.Рябов 13 октября 1995 г. г. Тамбов N 34-З